央走:作废境外机构投资者额度控制 推动金融市场进一步盛开

阅读: 作者:admin   发表于 2020-06-02 21:37

  

5月7日,中国人民银走、国家外汇管理局发布《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定》,清晰并简化境外机构投资者境内证券期货投资资金管理请求,进一步便利境外投资者参与吾国金融市场。

《规定》主要内容包括:一是落实作废相符格境外机构投资者和人民币相符格境外机构投资者(以下简称相符格投资者)境内证券投资额度管理请求,对相符格投资者跨境资金汇出入和兑换履走登记管理。二是实施本外币一体化管理,允诺相符格投资者自立选择汇入资金币栽和时机。三是大幅简化相符格投资者境内证券投资收入汇脱手续,作废中国注册会计师出具的投资收入专项审计报告和税务备案外等原料请求,改以完税允诺函替代。四是作废托管人数目控制,允诺单家相符格投资者委托众家境内托管人,并实施主报告人制度。五是完善相符格投资者境内证券投资外汇风险及投资风险管理请求。六是人民银走、外汇局强化事中过后监管。

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境外机构投资者境内 证券期货投资资金管理规定

第一章 总 则

第一条 为规范境外机构投资者境内证券期货投资管理,根据《中华人民共和国中国人民银走法》 《中华人民共和国外汇管理条例》等相关规定,制定本规定。

第二条 本规定所称境外机构投资者,是指经中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)核准投资于境内证券期货市场的相符格境外机构投资者和人民币相符格境外机构投资者(以下简称相符

格投资者) 。

第三条 相符格投资者答当委托境内托管人(以下简称托管人)代为办理本规定所请求的相关手续。

相符格投资者委托 2 家以上托管人的,答当指定 1 家托管人行为主报告人(仅有 1 家托管人的,默认该托管人造主报告人) ,负责代其同一办理营业登记等事项。

第四条 中国人民银走、国家外汇管理局及其分支机构依法对相符格投资者的资金账户、资金收付及汇兑等实施监督、管理和检查。

第二章 登记管理

第五条 国家外汇管理局对相符格投资者境内证券期货投资资金履走登记管理。

第六条 相符格投资者取得证监会经营证券期货营业应允证后,答委托主报告人挑交以下原料,向国家外汇管理局申请办理

营业登记:

(一)《境外机构投资者登记外》 。

(二)经营证券期货营业应允证复印件。

主报告人答仔细履走职责,厉格审核相符格投资者所挑供原料的实在性。国家外汇管理局办理营业登记后将相关营业登记凭证逆馈给主报告人。

第三章 账户管理

第七条 相符格投资者答凭国家外汇管理局出具的营业登记凭证,根据投资和资金汇入必要,在托管人处开立一个或众个相符格投资者专用账户。

相符格投资者仅汇入外币资金的,须开立外币专用账户及与外币专用账户相对答的人民币专用存款账户; 仅汇入人民币资金的,须开立人民币专用存款账户;同时汇入人民币和外币资金的,须别脱离立人民币专用存款账户、外币专用账户及与外币专用账户相对答的人民币专用存款账户,两类人民币专用存款账户的命名答予以有效区分。

第八条 相符格投资者外币专用账户的收入周围是:相符格投资者从境外汇入的本金及付出相关税费(税款、托管费、审计费、管理费等)所需外币资金,外币利休收入,开展外汇衍生品营业相关资金划入,从与外币专用账户相对答的人民币专用存款账户购汇划入的资金,以及相符外汇管理规定的其他收入。付出周围是:结汇划入与外币专用账户相对答的人民币专用存款账户,开展外汇衍生品营业相关资金划出,向境外汇出本金及收入,以及相符外汇管理规定的其他付出。

第九条 相符格投资者答依照中国人民银走关于境外机构境妻子民币结算账户管理的相关规定,开立人民币专用存款账户和(或)与外币专用账户相对答的人民币专用存款账户(相关人民币专用存款账户开立和行使详见《境外机构投资者境妻子民币账户管理操作指引》 ) 。

第十条 相符格投资者专用账户与其境内其他账户之间不得划转资金,法律法规规章另有规定的除外。

同时汇入人民币和外币资金的相符格投资者,所开立的两类人民币专用存款账户之间不得划转资金。

相符格投资者专用账户内资金不得用于境内证券期货投资及基于套期保值为现在标的风险管理以外的其他用途,法律法规规章另有规定的除外。

相符格投资者专用账户不得支取现金。

第十一条 相符格投资者专用账户内的资金存款利率,参照中国人民银走相关规定执走。

第四章 汇兑管理

第十二条 相符格投资者可自立选择汇入币栽开展境内证券期货投资。

相符格投资者汇入外币进走投资的,可根据投资计划等,及时知照托管人直接将投资所需外币资金结汇并划入其与外币专用账户相对答的人民币专用存款账户。相符格投资者汇入人民币进走投资的,可根据投资计划等,将投资所需的境外人民币资金直接汇入其人民币专用存款账户。

第十三条 相符格投资者答委托托管人办理相关投资本金和收入汇脱手续。

第十四条 相符格投资者如需汇出已实现的累计收入,托管人可凭相符格投资者书面申请或指令、相符格投资者出具的允诺依照中国境内相关税务法律法规足额缴纳税费的允诺函等,为相符格投资者办理相关资金汇脱手续。

相符格投资者清盘(含产品清盘)的,托管人可凭相符格投资者书面申请或指令、中国注册会计师出具的投资收入专项审计报告、税务备案外(按规定无需挑供的除外)等,为相符格投资者办理相关资金汇出及关户手续。

第十五条 相符格投资者境内证券期货投资汇出与汇入的资金币栽原则上答保持相反,不得进走人民币和外币间的跨币栽套利。

第五章 投资风险管理

第十六条 相符格投资者在境内开展的衍生品营业,仅限于以套期保值为现在标的外汇风险对冲产品和相符规定的金融衍生品,衍生品敞口与行为营业基础的境内证券投资项下投资风险敞口答具有相符理的相关度。

第十七条 相符格投资者持有的外汇衍生品头寸答控制在不超过其境内证券期货投资对答的人民币资产周围(不含人民币专用存款账户妻子民币存款类资产,下同),确保实需营业原则。

第十八条 相符格投资者可经历具备代宾客民币对外汇衍生品营业(以下简称外汇衍生品营业)资格的托管人或境内金融机构(以下简称外汇衍生品营业经办机构)办理外汇衍生品营业。外汇衍生品营业经办机构为相符格投资者办理外汇衍生品营业答当遵命实需营业原则。

第十九条 外汇衍生品营业经办机构对相符格投资者开展的外汇衍生品营业类型及结算等,依照现走外汇衍生品管理规定执走。

第二十条 外汇衍生品营业经办机构答遵命结售汇综相符头寸管理规定,澳门威尼斯人官方网投电子游戏并依照外汇管理相关规定履走相关结售汇统计报告责任。

第六章 统计与监督管理

第二十一条 相符格投资者名称发生变更的,答在取得证监会换发的经营证券期货营业应允证后 10 个做事日内,委托其主报告人向国家外汇管理局申请办理变更登记。

托管人等其他主要信休发生变更的,相符格投资者答委托其主报告人自变更之日首 10 个做事日内向国家外汇管理局申请办理变更登记。

主报告人发生变更的,相符格投资者答委托新的主报告人自变更之日首 10 个做事日内向国家外汇管理局申请办理变更登记。

相符格投资者因机构驱逐、进入停业程序、由接管人接管或自己因为等导致证监会刊出其营业应允的,相符格投资者答经历主报告人及时向中国人民银走和国家外汇管理局报告,且原则上答在30 个做事日内变现资产并关闭相符格投资者专用账户。

第二十二条 托管人在为相符格投资者办理资金汇出时兴,答对响答的资金收付进走实在性与相符规性审阅,并准确履走逆洗钱和逆恐怖融资等责任。相符格投资者答相符作托管人履走以上责任,并向托管人挑供实在完善的原料和信休。

第二十三条 托管人答依照《人民币银走结算账户管理手段》(中国人民银走令〔2003〕第 5 号) 、 《人民币跨境收付信休管理体系管理手段》 (银发〔2017〕126 号文印发)、 《中国人民银走办公厅关于完善人民币跨境收付信休管理体系银走间营业数据报送流程的知照》 (银办发〔2017〕118 号)等相关规定,报送相符格投资者相关的监督和统计数据。

第二十四条 托管人答依照《经历银走进走国际收支统计申报营业实施细目》(汇发〔2015〕27 号文印发)、《经历银走进走国际收支统计申报营业指引(2019 版)》(汇发〔2019〕25 号文印发)、《对外金融资产欠债及营业统计制度》(汇发〔2018〕24号文印发)、《金融机构外汇营业数据采集规范(1.2 版)》(汇发〔2019〕1 号文印发)等相关规定,及时、准确地进走国际收支统计申报并报送其他相关数据。

第二十五条 相符格投资者有以下走为之一的,国家外汇管理局依据《中华人民共和国外汇管理条例》等相关规定予以责罚:

(一)未按规定办理营业登记的。

(二)未按规定向国家外汇管理局或托管人挑供境内证券期货投资相关信休和原料,或挑供子虚信休和原料的。

(三)开展境内证券期货投资过程中忤逆账户、资金收付及汇兑管理等相关规定的。

(四)开展外汇衍生品营业过程中忤逆相关外汇管理规定的。

(五)其他忤逆外汇管理规定的走为。

第二十六条 相符格投资者的托管人有下列走为之一的,涉及人民币营业的,由中国人民银走依据《中华人民共和国中国人民银走法》等法律规定予以责罚;涉及外汇营业的,由国家外汇管理局依据《中华人民共和国外汇管理条例》等相关规定予以责罚:

(一)未按规定为相符格投资者办理本金和收入汇脱手续的。

(二)未按规定为相符格投资者开立或关闭相关账户,或未按规定的账户收支周围为相符格投资者办理资金划转和汇兑手续的。

(三)未按规定为相符格投资者办理外汇衍生品营业的。

(四)未按规定向国家外汇管理局报送相关信休、原料或情况报告的。

(五)未按规定进走国际收支统计申报及相关结售汇统计报告的。

(六)有其他忤逆中国人民银走及外汇管理规定的走为。

第二十七条 外汇衍生品营业经办机构未按规定为相符格投资者办理相关营业的,国家外汇管理局依据《中华人民共和国外汇管理条例》等相关规定予以责罚。

第七章 附 则

第二十八条 根据本规定向中国人民银走和国家外汇管理局报送的原料答为中文文本。同时具有外文和中文译文的,以中文文本为准。

第二十九条 本规定由中国人民银走和国家外汇管理局负责注释。

第三十条 本规定自 2020 年 6 月 6 日首实施。《相符格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》(国家外汇管理局公告2018 年第 1 号)、《中国人民银走 国家外汇管理局关于人民币相符格境外机构投资者境内证券投资管理相关题目的知照》(银发〔2018〕157 号)和《国家外汇管理局关于调整相符格机构投资者数据报送手段的知照》(汇发〔2015〕45 号)同时废止。其他相关跨境资金管理规定与本规定纷歧致的,以本规定为准。

一财资讯

机构投资者期货投资境外央走

截至5月24日24时,据31个省(自治区、直辖市)和新疆生产建设兵团报告,现有确诊病例83例,累计物化亡病例4634例,累计报告确诊病例82985例。

近年来,吾国金融盛开步伐一向添大,相符格境外投资者制度赓续完善,并逐渐以更添透明、更相符国际通例的手段一致对待内外资金融机构。行家外示,新规落地后,境外投资者在参与吾国金融市场时,资金不论是汇入照样汇出都将变得更添便利。

新规实施后,对于仅拥有QFII资格的相符格投资者汇入人民币开展境内证券期货投资,或仅拥有RQFII资格的相符格投资者汇入外币开展境内证券期货投资的,无需重复申请新的产品或营业编码。

境外输入现有确诊病例278例(含重症病例5例),现有疑似病例5例。累计确诊病例1678例,累计治愈出院病例1400例,无物化亡病例。

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